陈平论东欧经济改革：一个虚构的胜利

【本文为中国经济学家陈平针对科尔奈一文的评述。陈平认为，科尔奈此文虽观点鲜明，但事实含糊、没有数据，完全背离经济学家的规范。

陈平教授自1985年起多次访问东欧，并且从1992年开始，和东欧休克疗法的设计师杰弗里·萨克斯（Jeffrey Sachs）有多年的交往和争论。在本文中，陈平和读者分享了其所了解的关于东欧改革的事实，并解读了东欧政治和经济双重自由化的领头羊匈牙利，为什么在20年后发生了让西方震惊的逆转。

在陈平教授看来，目前关于中国道路的辩论正处于胶着状态，而科尔奈的思想转型也揭示出转型经济学的基本问题，恰带来了生动的政治经济学和国际政治学的教训。】

休克疗法和华盛顿共识起死回生？

今年5月6日，美国彼得森研究所（Peterson Institute）在匈牙利首都布达佩斯的中欧大学开了一个国际研讨会，主题是《转型透视：共产主义瓦解25年之后》（以后简称“转型透视”）。会议的出席者包括东欧和前苏联经济转型的主要设计师和操盘手。会议的参与者充满自我庆祝的气氛，他们计划出版的文集标题是《伟大的重生：资本主义战胜共产主义的教训》。

回看金融危机之初，英国首相戈登-布朗在2009年4月3日，于伦敦举行的第二届G20峰会的闭幕演说中公开宣布：“旧的华盛顿共识已经结束（The old Washington consensus is over……），我们需要新的世界秩序”。时隔五年，西方发达国家至今还未走出金融危机的阴影，但是休克疗法的支持者们又开始以庆祝东欧转型成功之名，试图给名誉扫地的华盛顿共识恢复信誉。世界格局的转变，难道和万花筒一般？

雅诺什·科尔奈

有趣的是，会议首日宴会上做主题讲演的，是西方最富盛名的自由派转型经济学家、哈佛大学荣休教授、匈牙利人科尔奈。他讲话的悲观警告，给会议组织者试图营造的胜利气氛浇了一盆凉水。英国《金融时报》中文网（FT中文网）于7月2日发表了科尔奈题为《警惕近在眼前的危险》的演说。他用早年经济自由化的明星匈牙利，近年发生U型大逆转的案例，来警告西方所谓的自由化和民主化在全世界逆转的威胁。匈牙利在1968年就率先推行市场化的渐进改革，中国改革开放之初，中国领导人多次组团访问，学习匈牙利企业放权让利的经验。科尔奈惊呼的匈牙利逆转，使笔者大开眼界，可以借机观察东欧转型的前因后果，以及世界变局大出西方所料的深层机制。

笔者认为科尔奈的文章观点鲜明，但事实含糊、没有数据，完全背离经济学家的规范，令没有去过东欧的读者莫名其妙。笔者从1985年开始多次访问东欧，从1992年开始，和东欧休克疗法的设计师杰弗里·萨克斯（Jeffrey Sachs）有多年的交往和争论。我愿意和读者分享我所了解的事实，解读东欧政治和经济双重自由化的领头羊匈牙利，为什么在20年后发生了让西方震惊的逆转？东欧转型的休克疗法，和中国的改革开放相比，究竟是失败还是胜利？未来西方世界的走向，究竟是科尔奈主张的“民主”国家联合“遏制”中俄专制，还是同床异梦分道扬镳？

从自由经济学家到新冷战的地缘政治家

科尔奈在中国经济学界的影响，也许只有科斯可以媲美。但科尔奈对中国决策者的影响，则大于任何诺奖经济学家。他在中国访问时受高规格接待，他的著作至少有九本译成中文，俨然成为中国市场化改革的引路人。中国转型期每个阶段的重大政策争论，都有重量级学者出面邀请科尔奈到中国或隔空喊话，力推国有企业的私有化。

今年86岁的转型经济学权威科尔奈，可以说是苏联模式社会主义经济学的掘墓人，因为来自体制内部的批判比来自外部的攻击更加致命。

科尔奈一生有两次转型：从社会主义经济学家变为自由派经济学家，再从转型经济学家变为鼓吹新遏制政策的地缘政治家，揭示出新自由主义有更深的国际背景。笔者认为，花功夫解析科尔奈的转型之路，有助于中国人选择自己的路。

科尔奈早年自学马克思的《资本论》，成为匈牙利科学院经济所的教授和院士。1986-2002年间被聘为哈佛大学的教授，还当选为瑞典皇家科学院的院士，离诺贝尔经济学奖的距离似乎不远。他被西方经济学界誉为研究社会主义经济体制的世界权威。他的名作是1980年发表的《短缺经济》。他认为东欧社会主义国家当时常见的消费品短缺现象，不是计划或政策的失误，而是经济系统的制度问题，他力图从理论上证明社会主义不如资本主义。他提出的“预算软约束”概念，成为西方经济学批评国有企业无效的理论基础。他在1989年写的《自由经济之路》，更是明确主张市场化改革就是经济和政治体系的自由化，把貌似经济改革的休克疗法，挑明为全盘否定社会主义的制度转型。

今天，世界格局和中国经济都处在向何处转型的十字路口。感谢FT中文网在刊登笔者对托马斯·皮凯蒂（Thomas Piketty）所著的《21世纪的资本》评论（详见《资本主义的空想与现实》）后，又载科尔奈的文章，邀请笔者评论。

东欧转型25年后的整体表现

尽管“转型透视”的组织者宣称25年前在东欧开始的休克疗法是资本主义对共产主义的胜利，可惜与会者大谈政治，却不提公开的经济数据，可以用西方的主流数据来判断谁的判断更有依据。

根据联合国统计局在1988—2012年间的真实GDP数据做了定量的比较。过去24年间（俄国与乌克兰为过去22年间）主要国家和地区的年平均GDP百分增长率依次为：中国（9.7），拉美（6.7），印度（6.4），东亚（3.8），波兰（2.9），世界平均（2.8）；美国（2.5），德国、西欧（1.8），日本（1.3），东欧（1.0），匈牙利（0.8），俄国（0.6），乌克兰（-1.6）。东欧转型国家只有波兰略高于世界平均水平。如果比较24年间经济增长的比例，中国为930%，世界为179%，美国为183%，西欧153%，东欧128%，匈牙利120%，俄国为116%，乌克兰只有1990年的70%。

读者不要忘记，转型前东欧的工业基础、科技水平、人力资本、加上苏联的自然资源，都远远高于中国、东亚、和拉美国家。转型期间，西方出于地缘政治的考虑，免除了波兰的巨额外债。东欧国家的人口规模也远比东亚为小。匈牙利的人口只有1千万，比海南多一点，比天津市还少；波兰不到4千万，和福建差不多。匈牙利、波兰接受的西方直接投资（FDI）的人均规模，也远远大于中国和任何东亚国家。匈牙利吸引的FDI达460亿美元，人均外来投资是波兰的1.7倍，韩国的11.5倍，中国的11.5倍。按照西方主流经济学理论，东欧尤其是匈牙利，产权、民主、资本、外资、加上军事北约保护、政经和欧盟一体化等条件都齐了，理应成为华盛顿共识在全世界推广的楷模，东亚和拉美的亲美国家和匈牙利比真是望尘莫及。但是结果呢？

转型二十多年后，东欧人口下降的速度超过西欧，俄国人口减少2%，匈牙利减少了4%，乌克兰减少11%，东欧整体（联合国的数据）人口减少了23%。人口下降的主要原因是经济萧条，贫富分化，使年青人不敢结婚生育，大批中青年移居海外寻找就业。从世界经济的比较而言，社会主义国家的经济转型只有中国一枝独秀。越南先学中国改革、然后和中国闹边界纠纷，经济近年大幅动荡。东欧和前苏联的转型，则使原本发达的经济大幅倒退，苏联和平时期经济损失的幅度超过两次大战和苏联的内战加饥荒。即使休克之后恢复最好的波兰，经济增速也落在多数发展中国家之后。战后发达国家的经济增速除日本以外原本低于东欧，金融危机后美欧日的经济增速普遍低于发展中国家，东欧整体更低于西欧和日本。

“转型透视”的组织者宣称休克疗法的胜利，得意的只有政治、避谈的是经济。“休克疗法”虽然在政治上摧毁了东欧社会主义的经济基础，但是并没有带来东欧民众期待的经济繁荣。科尔奈看出东欧人心的逆转，对西方资本主义带来近在眼前的威胁。